Informe De Practicas Pre Profesionales 443io

FACULTAD DE INGENIERÍA INFORME DE PRACTICAS PRE-PROFESIONALES I

PROYECTO ACADÉMICO: PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO DE: CALIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA SERGESPA E.I.R.L. BAJO LOS LINEAMIENTOS DE LA NORMAS ISO 9001: 2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007

Practicante Esquivel Mestanza Cesar Augusto Docente Ing. Jorge Salas Ruiz Supervisor Ing. Alex Tejeda Ponce Jefe Inmediato Esquivel Paredes Cesar Luis

MAYO – 2017 TRUJILLO – PERÚ

RESUMEN

La propuesta para la implementación del Sistema de Gestión Integrado de: calidad, salud ocupacional y gestión ambiental en la empresa SERGESPA, bajo los lineamientos de las normas ISO 9001: 2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. El desarrollo de éste proyecto de grado busca facilitar la istración de procesos orientados a los objetivos y que le permita a la empresa una futura certificación en estas tres normas, lo cual se logrará por medio de un Manual Integral de Gestión. Este informe se desarrolla en varias etapas y da inicio con un diagnóstico con el fin de conocer el estado actual de la empresa, brindando una visión global e integral de la situación actual de la empresa, tanto a nivel interno como externo; en ésta primera etapa los resultados nos indica claramente que la organización posee unos aspectos por mejorar, que tendrán que ser analizados desde un plan de mejora, es importante tener en cuenta que la organización tiene un entorno económico y financiero favorable sin embargo, se evidenció que una de las mayores debilidades se encuentra asociada a la parte financiera.

INDICE CAPITULO I: GENERALIDADES ........................................................................................................................................................... 3 1.

DESCRIPCIÓN DEL SECTOR. .................................................................................................................................................. 4

2.

DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA............................................................................................................................. 5

3.

2.1.

Breve descripción de la empresa ................................................................................................................................ 5

2.2.

MISIÓN EMPRESARIAL DE SERGESPA E.I.R.L. .............................................................................................................. 7

2.3.

VISIÓN EMPRESARIAL DE SERGESPA E.I.R.L. ............................................................................................................... 7

2.4.

ORGANIZACIÓN DE LA EMPRESA ................................................................................................................................ 7

2.5.

Descripción del área donde realiza las practicas ........................................................................................................ 8

Funciones del ingeniero ..................................................................................................................................................... 10 3.1.

Funciones del departamento donde desarrolla la practica ...................................................................................... 10

3.2.

Perfil del profesional, descripción del puesto de trabajo ......................................................................................... 10

CAPITULO II: PROYECTO ACADÉMICO ............................................................................................................................................ 11 3.3.

REALIDAD PROBLEMÁTICA ....................................................................................................................................... 11

3.4.

DEFINICION DEL PROBLEMA ..................................................................................................................................... 12

3.5.

OBJETIVOS ................................................................................................................................................................. 12

CAPITULO III Desarrollo del Proyecto ............................................................................................................................................ 14

4.

5.

3.6.

La Importancia de un Sistema Gestión Integrado ..................................................................................................... 14

3.7.

Definición ISO............................................................................................................................................................ 15

3.8.

Norma ISO 9001:2008 ............................................................................................................................................... 15

3.9.

Norma ISO 14001: 2004 ........................................................................................................................................... 16

3.10.

NORMAS RELACIONADAS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ............................................................................. 17

3.11.

Norma OSHAS 18001: 2007 .................................................................................................................................. 17

DIAGNÓSTICO .................................................................................................................................................................... 18 4.1.

ANÁLISIS INTERNO .................................................................................................................................................... 18

4.2.

ANÁLISIS EXTERNO .................................................................................................................................................... 18

4.3.

IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES......................................................................................................... 19

GENERALIDADES DEL SISTEMA GESTION INTEGRADA ....................................................................................................... 26 5.1.

6.

POLÍTICA INTEGRAL ........................................................................................................................................................... 26 6.1.

7.

ALCANCE DEL SISTEMA GESTION ............................................................................................................................. 26

Política Integral SERGESPA ........................................................................................................................................ 27

OBJETIVOS INTEGRALES DE GESTIÓN ............................................................................................................................... 28

CONCLUSIONES ............................................................................................................................................................................... 30 RECOMENDACIONES....................................................................................................................................................................... 32 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................................................................................. 33

CAPITULO I: GENERALIDADES

1. DESCRIPCIÓN DEL SECTOR. SERGESPA contribuye a incrementar la productividad de las industrias a un menor costo operativo siendo un eslabón importante para la disponibilidad de los equipos de nuestros clientes. Pertenece al sector industrial metalmecánica, ya que transforma la materia prima en algún proceso. Abarca actividades tan diversas como la construcción de obras civiles, armaduras metálicas, reparación y mantenimiento de sistemas mecánicos, en otros. Variedad de empresas que pertenecen también este rubro, es por eso que pocas empresas destacan en este sector, por la alta competencia que existe en el país. Dejando a tras a las pequeñas empresas en crecimiento, también tomando en cuenta empresas extranjeras que vienen a brindar sus servicios con una renovada tecnología

Como observamos en el cuadro un 6% representa que empresas chilenas brindan sus servicios al Perú, dejando de lado a nuestras empresas locales.

2. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA 2.1. Breve descripción de la empresa SERGESPA empresa liberteña dedicada al sector metalmecánico y servicios generales en el norte del Perú. Con sus más de10 años de experiencia en la fabricación, reconstrucción y montaje de partes para la industria minera, petrolera, pesquera, alimentaria, agro y del transporte. Nuestro desempeño asegura altos estándares de seguridad, calidad y eficiencia en los servicios de las industrias metalmecánicas ya que los mismos son garantizados por contar con profesionales y técnicos altamente capacitados y experimentados en trabajos que exigen calidad total, prevención de riesgos y control de medio ambiente, sus principales clientes son:

2.1.1. Empresa agroindustrial grupo gloria El Grupo Gloria tiene entre sus objetivos mejorar los procesos agroindustriales en Casa Grande adquiriendo nueva maquinaria y modernizando la ya existente para alcanzar estándares de la más alta calidad. Así mismo, ampliar el área de siembra que actualmente se encuentra en 11 000 hectáreas y el cumplimiento de las obligaciones contraídas con terceros derivadas de istraciones anteriores, para lograr un bienestar general en las comunidades aledañas.

CASA GRANDE S.A.A.

FABRICACION DE IMPLEMENTOS AGRICOLAS: 6 TORNAMEZAS, 2 ARRUMADORES, 2 BRAZOS Y, 2 BRAZOS Y, 2 AGUILONES. MONTO: S/. 283,200.00 FECHA: OCTUBRE–DICIEMBRE 2016

CARTAVIO S.A.A.

REPARACION Y MANTENIMIENTO DE 600 M2 TECHO E INSTALACION DE CANALETAS DE DRENAJE EN EL AREA DE TALLER DE TRACTORES. MONTO: S/. 85,000.00 FECHA: NOVIEMBRE 2015

2.2. MISIÓN EMPRESARIAL DE SERGESPA E.I.R.L. Somos una organización enfocada hacia el agrado de nuestros clientes atendiendo acertadamente sus necesidades. La experiencia acumulada por más de diez años, nos ha permitido construir una relación de mutua confianza.

2.3. VISIÓN EMPRESARIAL DE SERGESPA E.I.R.L. Aspiramos ser la organización de servicios más competitiva y más productiva de nuestro país. Nuestras capacidades principales en montaje y des montaje de estructuras metálicas, mantenimiento de equipos y obras civiles mejoran continuamente para seguir a la vanguardia del sector.

2.4. ORGANIZACIÓN DE LA EMPRESA La empresa cuenta con un personal calificado y un rol de actividades y gestiones que le permiten mejorar la organización y los servicios realizados.

2.4.1. JEFATURA 

Recepcionar y evaluar las cotizaciones realizadas por los encargados de dicha área.



Inspeccionar los trabajos a realizarse en las diferentes áreas de servicio que tenga una orden de trabajo.

2.4.2. CONTROL DE CALIDAD 

Supervisar el trabajo antes y durante el proceso por los ingenieros encargados.



Evaluar cada proceso que se realiza a fin de elaborar una orden de trabajo.



Anotar todos los materiales y herramientas utilizadas, en una libreta de control.

2.4.3. ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA

GERENTE GENERAL

AREA DE SUPERVICION

PERSONAL EN EL AREA DE REPARACIÓN Y MANTENIMIENTO DE SISTEMAS MECÁNICOS

PERSONAL EN EL AREA DE MONTAJE Y DESMONTAJE DE ESTRUCTURAS METALICAS

PERSONAL EN EL AREA DE PINTADO

PERSONAL EN EL AREA DE OBRAS CIVILES

2.5. Descripción del área donde realiza las practicas La realización de las prácticas es en el área de destilería de alcohol de la empresa Cartavio S.A.C., las principales actividades a realizarse es la fabricación de dos tanques, lo aprendido fue el diseño y fabricación de conos de los tanques, el rolado de las planchas, soldado por arco eléctrico, a preparar y a utilizar la pintura epoxica para el recubrimiento de los tanques.

3. Funciones del ingeniero 3.1. Funciones del departamento donde desarrolla la practica Se está elaborando las prácticas pre-profesionales en el área de destilería de alcohol, cuya capacidad de producción es de 18 millones de litros de alcohol por año. El presente trabajo se realizó en la parada de Cartavio, porque su principal contenido de los tanques es alcohol, lo cual no se podía trabajar. Las principales funciones que se desarrollan, como ayudante de un calderero aprender a soldar por arco eléctrico, el doblado de planchas, hacer trazos para el diseño de los conos, y finalmente como se montan los tanques.

3.2. Perfil del profesional, descripción del puesto de trabajo El perfil para este tipo de trabajo el profesional debe requerir experiencia laboral, haberse relacionado con trabajos parecidos; habilidades técnicas y actitudinales, como aplicar sus conocimientos académicos, ser puntual, responsable, etc.

CAPITULO II: PROYECTO ACADÉMICO 3.3. REALIDAD PROBLEMÁTICA SERGESPA presenta una gran trayectoria en el mercado debido a todos sus años de prestación de servicio. Sin embargo, no puede ofrecer a sus clientes un servicio que se encuentre certificado con las normas ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001, y esto lo deja a un lado de la competencia, toda vez que el cliente prefiere disponer de éste factor dentro de sus proveedores, ya que es muy importante tener la confiabilidad de que se está adquiriendo un servicio que cumpla con todas las características deseadas y normas requeridas.

La empresa no dispone de políticas de calidad del servicio, que le permitan tener sus objetivos claros, siempre en búsqueda del mejoramiento continuo, de la misma manera, ésta no cuenta con herramientas de evaluación del servicio con el fin de medir el cumplimiento de las metas y así mismo determinar las falencias para tomar las medidas correctivas necesarias.

Por otra parte, SERGESPA no está siendo consciente del impacto ambiental que genera el desarrollo de su actividad económica y en el momento de ofrecer el servicio, acciones tales como no tener una buena disposición de los residuos generados teniendo en cuenta que algunos de sus materiales y herramientas son contaminantes, que en la compañía a la fecha no se han desarrollado planes de acción que permitan mitigar este tipo de riesgo, tampoco se ha realizado un diagnóstico o análisis por parte de la empresa para conocer con exactitud el impacto que están produciendo.

CAUSA

EFECTO

Productividad

Hombre

Cliente satisfecho

Capacitación

Organización

Motivación

Sistema integrado de gestión Procedimientos Control de stock

Inspección

Instrucciones Proveedores Material

Manuales Método

Instrumento

Condiciones locales

Medida

3.4. DEFINICION DEL PROBLEMA SERGESPA se ha visto obstaculizada en su progreso y crecimiento para adquirir nuevas oportunidades de negocio debido a las problemáticas anteriormente expuestas, por lo cual se hace necesario contestar la siguiente pregunta, ¿La implementación de un Sistema de Gestión Integrado permitirá a SERGESPA facilitar la istración de procesos orientados a los objetivos?

3.5. OBJETIVOS 3.5.1. OBJETIVO GENERAL Diseñar una propuesta para la implementación del Sistema de Gestión Integrada de: calidad, salud ocupacional y gestión ambiental; en la empresa SERGESPA bajo los lineamientos de la normas ISO 9001: 2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007.

3.5.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS 

Realizar un diagnóstico inicial que determine el cumplimiento de todos los requisitos de las partes interesadas para una implementación de un sistema de gestión integrada.



Establecer la planeación estratégica integral de la empresa SERGESPA, dentro de Sistema Integral de ISO 9001:2008, ISO 18 14001:2004, OHSAS 18001:2007, con un plan de sensibilización para el personal de la empresa.

CAPITULO III Desarrollo del Proyecto 3.6. La Importancia de un Sistema Gestión Integrado

Antes de cualquier justificación acerca de por qué es importante la implementación de un Sistema Gestión Integral, se debe conocer un concepto general de lo que significa integrar; según el diccionario de la Real Academia de la Lengua Española integrar significa constituir un todo de la cual se interpreta que es lograr que varias acciones se unifiquen en un todo para lograr unos objetivos propuestos, según Pojasek, es uno que combina sistemas de gestión usando un enfoque orientado al empleado, una visión basada en los procesos y un enfoque de sistemas, que hacen posible poner todas las prácticas de gestión normalizadas que correspondan en un solo sistema.

Una vez se conocen los conceptos generales, podemos hablar de la composición de los sistemas de gestión integrados, que básicamente integran los conceptos relacionados con calidad, medio ambiente y seguridad industrial, lo cual no es impositivo, dado que la integración se podrá realizar de acuerdo a las necesidades de la empresa y previo diagnóstico del experto que se encuentre evaluando los procedimientos y necesidades de la organización. Lo que sí se recomienda es que la base de toda integración sea ISO 9001 “Gestión de la Calidad”, dado que la prioridad de cualquier empresa es lograr la satisfacción del cliente.

Todo esto implica recursos y de ahí la importancia de identificar cuáles son las competencias que la organización requiere para su desarrollo, esto quiere decir que para la dirección de cualquier sistema de gestión debe haber una inversión en capital humano con habilidades y conocimiento enfocados a las actividades relacionadas con la actividad de la empresa, calidad, medio ambiente y seguridad industrial; que a su vez cuente con la disponibilidad necesaria para desarrollar, controlar y evaluar todas las actividades que se requieren para realizar un trabajo.

De acuerdo a lo anterior y a los requerimientos del mercado se hace necesaria la implementación de un sistema de gestión que sea flexible y capaz de adaptarse a las nuevas tendencias y por ende a la globalización; por lo cual las empresas han optado por implementar la integración de los conceptos anteriormente nombrados, basándose en una estructura moderna con el apoyo no solo de los procesos istrativos ya conocidos sino de la informática y de la inversión en conocimiento.

Para el caso de SERGESPA que integrará un sistema de calidad,

medioambiente y

seguridad industrial basados en la normatividad ISO es importante empezar por aclarar algunos conceptos, y los objetivos de cada una de las normas específicamente.

3.7. Definición ISO ISO es la designación que recibe la Agencia Internacional de Normalización (International Organization for Standarization), éste es un organismo no gubernamental y no presenta dependencia de ninguna entidad, lo que conlleva a que las normas emitidas por dicha organización no sean impuestas en ningún país, sino que las entidades se acogen voluntariamente a ellas.

La ISO se encarga de promover el desarrollo de normas internacionales, su función principal es buscar la estandarización de normas de productos de seguridad, para las organizaciones a nivel internacional; existen otras funciones que ésta organización desarrolla dentro de las cuales encontramos colaborar con demás

organizaciones

que

promuevan

la

normalización, la actualización y elaboración de las normas para cada país entre otras.

3.8. Norma ISO 9001:2008

Para lograr implementar un sistema integrado de gestión para la empresa SERGESPA se debe tener en cuenta la última versión de una de las normas involucradas, como lo es la norma utilizada para un sistema de gestión de calidad ISO 9001:2008, ésta no es de uso

obligatorio simplemente las empresas adoptan una posición en cuanto a la unificación de conceptos; esta norma es aplicable a nivel mundial, mediante su implementación la compañía puede garantizar el proceso por el cual el cliente recibe su servicio, permitiendo que los clientes actuales y potenciales tengan un respaldo, ésta norma tiene como objetivos: lograr de forma coherente la satisfacción del en cuanto al producto o servicio de acuerdo a la actividad de cada una de las organizaciones, certificar a las organizaciones que deseen un reconocimiento de sus sistema de gestión mediante un enfoque basado en procesos y demostrar la posibilidad de un mejora continua mediante un ciclo de PHVA (Planificar, hacer, verificar y actuar).

3.9. Norma ISO 14001: 2004 En la actualidad, la parte ambiental constituye un principio para muchas empresas ya que es importante que su imagen promueva un mundo más limpio. A continuación se muestra una descripción de algunas de las normas que existen para reglamentar un sistema de gestión ambiental de la versión ISO.

3.10. NORMAS RELACIONADAS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NORMA

CARACTERISTI En esta se presenta la norma para CAS Sistemas de Gestión Ambiental:

14001:2004

Donde se muestra los requisitos fundamentales y es una guía para el uso para aquellas empresa que deseen certificarse según los estándares de la norma. Allí se hacen aclaraciones con el fin de evitar malas interpretaciones.

NORMA

CARACTERISTI Sistemas de Gestión Ambiental: CAS Allí se plasma las directrices sobre principios, sistemas y técnicas para lograr

14004:2004

la norma ISO 14001, allí se incluyen varios temas importantes dentro de los cuales podemos obtener: Directrices Generales sobre principios, sistemas y técnicas de Apoyo. Ha sido estructura para reflejar ISO 14001 en cinco temas principales incluido: política ambiental, planificación, puesta en práctica, verificación y acción correctiva.

Tabla 2. Normas relacionadas Sistema de Gestión Ambiental.Elaboración propia

3.11. Norma OSHAS 18001: 2007

OHSAS 18001 (Occupational Health and Safety Assessment Series, Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Laboral), se refiere a una serie de especificaciones sobre la salud y seguridad en el trabajo, materializadas por BSI (British Standards Institution) en la OHSAS 18001 y OHSAS 18002.10

La OHSAS 18001 está dirigida a organizaciones comprometidas con la seguridad de su personal y lugar de trabajo. Está también pensada para organizaciones que ya tienen implementadas una SGSSL, pero desean explorar nuevas áreas para una potencial mejora.

La norma entrega los requisitos para un sistema de gestión de Seguridad y

Salud

Ocupacional (S & SO), de forma de habilitar a una organización para controlar sus riesgos de S & SO y mejorar su desempeño. No establece criterios específicos de desempeño S & SO, ni da las especificaciones detalladas para el diseño de un sistema de gestión.

4. DIAGNÓSTICO

Determinar Debilidades, Fortalezas, Oportunidades y Amenazas, se constituye como una herramienta fundamental para realizar el diagnóstico real de la organización, y brindando una visión global e integral de la situación actual de la empresa, tanto a nivel interno como externo, en términos de los elementos diferenciadores, lo cual en últimas será un primer referente para la toma de decisiones oportunas y apropiadas. La siguiente matriz resume el análisis hecho de la situación actual de la compañía en términos de Debilidades, Fortalezas, Oportunidades y Amenazas.

4.1. ANÁLISIS INTERNO

En las debilidades, se observan todos aquellos elementos, recursos y habilidades en los cuales SERGESPA tiene barreras para lograr imponerse en el mercado, tales como aspectos organizacionales, de mercados, sociales y financieros.

En las fortalezas, se relacionan todos los aspectos positivos tanto internos como externos, que posee la organización y que en la actualidad contribuyen al éxito de la compañía.

4.2. ANÁLISIS EXTERNO

En las oportunidades, se identifican aquellos factores positivos que están en el entorno y que se pueden convertir en opciones de mejoras. En las amenazas, se observa en el entorno los factores negativos que pueden afectar el desarrollo eficiente de los procesos de la compañía

4.3. IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

Se realizó la identificación de los siguientes impactos ambientales por medio de la determinación de las actividades que desarrolla la empresa en cada proceso.

IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS

Para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional de la empresa SERGESPA, se tomó como base la Guía

Técnica peruana, con el fin de entender los riesgos que se presentan con el desarrollo de la actividad económica y estos se plasmaron en una Matriz de Riesgos. Dentro de esta matriz, se determinó el nivel de deficiencia por medio de la siguiente tabla:

Para la determinación del nivel de exposición se aplicaron los criterios que están establecidos en la siguiente tabla:

La interpretación de los diferentes niveles de probabilidad se tomó de la siguiente tabla:

El nivel de consecuencia se estableció según los siguientes parámetros:

Y el nivel de riesgo se tomó de la siguiente tabla:

Finalmente, teniendo en cuenta todos los criterios anteriormente establecidos, los niveles más altos de riesgos que se identificaron de la empresa Euronetworks, son los que se presentan a continuación:

DIAGNOSTICOS SEGÚN REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 9001: 2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007

Uno de los objetivos que SERGESPA ha planteado para los próximos 4 años es aumentar su número de clientes Parte de las metas para llegar a dicho objetivo de incrementar sus negocios, es realizar una organización de procesos internos que permita una mejor utilización de sus recursos, lograr ser más eficientes, estar más enfocado al cliente, cuidar el medio ambiente y estar más comprometido con la seguridad de todo el personal de la compañía, por tal razón se presenta un interés de realizar la implementación de un Sistema de Gestión Integrado.

A continuación se analiza los tres requisitos que se tuvieron en cuenta para diligencias las plantillas expuestas y en las cuales se evidencian el cumplimento de los requisitos de la norma ISO 9001: 2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007:

A cada requisito de la norma se le asigna un puntaje de 1, se registra en la casilla de cumple, no cumple o cumple parcialmente, se suma el total de cada uno de los ítems y se compara contra el total de requisitos que se deben cumplir por parte de la organización, para así obtener el porcentaje de cumplimiento total, cumplimiento parcial o no cumplimiento de los requisitos de los sistemas. Al realizar el diagnóstico se evidencian los siguientes resultados:

Es claro que la empresa tiene deficiencias en el Sistemas de Gestión Ambiental, ya que no cumple con ningún requisito de la norma, es importante aclarar que a la fecha no existe documentada la parte legal, por lo cual, para el desarrollo de éste proyecto se iniciará sin ningún tipo de base para la implementación del sistema de gestión integral. En cuanto a la norma de Seguridad y Salud Ocupacional se evidencia

un no cumplimiento del 74%, un cumplimiento parcial del 26% y cumplimiento total de 0.%, la compañía ya evidencia el cumplimiento parcial de ciertos requisitos de la norma; en cuanto a la norma de Gestión de Calidad tiene un no cumplimiento del 53%, un cumplimiento parcial del 43%y cumplimiento total del 3%.

Los Hallazgos encontrados en el diagnóstico, se mencionan a continuación para tener un punto de partida en el diseño: 

La compañía no presenta un enfoque basado en procesos, por lo cual se hace necesario su diseño, con su respectiva caracterización y así tener mayor claridad del funcionamiento de la compañía.



SERGESPA no maneja un matriz donde se evidencie el cumplimiento de los requisitos legales aplicables al proceso productivo.



No existe ningún tipo de cultura orientada hacia tres aspectos importantes en la implementación de un Sistema de Gestión Integrada: calidad, seguridad y medio ambiente



En temas de contingencias, la compañía no presenta un plan de emergencias acorde a las necesidades de la empresa, tampoco se evidencian hojas de seguridad en los sitios donde se realiza manipulación de productos o sustancias peligrosas, con el fin de atender posibles situaciones de riesgo.



Los formatos de la compañía no están controlados o estandarizados, por lo cual los procesos acomodan sus documentos de acuerdo a las necesidades del día a día.



No se realizan ningún tipo de auditorías con el fin de dar oportunidad de mejora.



Teniendo en cuenta el impacto que generan los componentes de éstos equipos se debe establecer un plan de reciclaje y reutilización de elementos, donde algunas partes puedan servir para ensamblar nuevos objetos.



El desarrollo de ésta actividad económica hace uso de demasiada energía eléctrica, por lo cual se requiere establecer un uso máximo de energía y crear conciencia para que el equipo de trabajo ahorre energía.



Se utilizan materiales químicos y tóxicos por lo cual se requiere que se cumplan con todos los requisitos de elementos de protección personal para prevenir posibles enfermedades o accidentes.



La compañía genera un impacto ambiental por lo cual requiere establecer acciones ecológicas, para compensar el daño ambiental que está generando su actividad económica.

De lo anterior, podemos resaltar que existen oportunidades de mejora con el diseño de un Sistema de Gestión Integrada y con su posible implementación

5. GENERALIDADES DEL SISTEMA GESTION INTEGRADA

5.1. ALCANCE DEL SISTEMA GESTION

Cubre todos los procesos Gerenciales, Operativos y de Apoyo relacionados con la compras, el despacho y la operatividad eficiente de tecnología informática y comunicación para la compañía a nivel nacional, coordinado desde su sede principal en la ciudad de Trujillo.

6. POLÍTICA INTEGRAL

Definir una política implica definir los principios generales que la compañía se compromete a cumplir con el fin de que un sistema funcione eficazmente, es importante que dicha política contenga claridad en las directrices básicas acerca del comportamiento que se espera de cada uno de los colaboradores, en un Sistema de Gestión Integral es importante su diseño, divulgación y cumplimento, ya que se evidencia el compromiso de la compañía, además de tener en cuenta los valores corporativos.

A continuación se presenta el diseño de la política integral de SERGESPA, realizada con el gerente general.

6.1. Política Integral SERGESPA

Para establecer la política integral se realizaron 4 preguntas importantes, que originaron información de entrada y la cual se resume en la siguiente figura 

¿A qué se dedica la compañía?:



¿Qué se quiere ofrecer?



¿Bajo qué método de trabajo?



¿Cómo lo quiero lograr?

Con la información de entrada se estructura la política Integral, quedando de la siguiente manera. SERGESPA, empresa de servicios en el sector metalmecánica, está comprometida con su sistema de gestión integrado, basado en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OSHAS 18001 y con la mejora continua de éste, asegurando la calidad de nuestros servicios para satisfacer las necesidades de nuestros

clientes, accionistas, colaboradores y demás partes interesadas protegiendo el medio ambiente y utilizando procesos seguros que cuiden la integridad de todos los colaboradores, por ello nos comprometemos con el cumplimiento de los siguiente: 

Mantener y mejorar el Sistema de Gestión Integrada de acuerdo a la normatividad ISO 9001, ISO 14001 y OSHAS 18001, logrando obtener una concientización de todos los colaboradores de la empresa.



Identificar peligros, implementar procedimientos de trabajo seguro, ejecutar el programa de salud ocupacional, de bienestar; diseñar y cumplir un programa de capacitación que se ajuste a las necesidades de los colaboradores enfocados en mitigar los accidentes e incidentes de las labores diarias y esporádicas, empoderar a cada uno de los trabajadores para que cuide de su integridad y la de sus compañeros.

7. OBJETIVOS INTEGRALES DE GESTIÓN

A través de los objetivos se puede medir el grado de cumplimiento de la política planteada por la organización, esta medición se realiza por medio de unos indicadores que evidencia un porcentaje del cual se genera el concepto de cumplimiento o no cumplimiento de las metas propuestas; a continuación se presentan los objetivos integrales de Gestión que se pretenden para la organización. 

Aumentar la satisfacción de los clientes en un 2 % con respecto al trimestre anterior.



Generar un ambiente de trabajo seguro que minimice mensualmente en un 5% la cantidad de incidentes y accidentes laborales respecto al mes anterior.



Desarrollar el equipo humano de la compañía implementando un programa de capacitación mensual enfocado a las competencias de sur cargos.



Mantener la generación de residuos peligrosos 2 % debajo del promedio mensual.



Asegurar la calidad de los servicios con la implementación de un proceso de mejora continua en el que se reduzca en 5% el número de reclamos con respecto al mes anterior.

RELACION ENTRE POLITICA Y OBJETIVOS

Es importante resaltar que los objetivos propuestos anteriormente, deben tener un indicador que permita su porcentaje de cumplimiento, por tal razón se presenta a continuación una tabla resumen donde se evidencia el indicador para realizar la medición de los objetivos:

CONCLUSIONES

En la actualidad para cualquier empresa es importante mantener unos estándares que le permita llevar al mercado sus servicios con tres principios primordiales; que sean realizados con calidad, que cuiden el medio ambiente y que su fabricación piense en el cuidado de sus colaboradores, por esta razón el control, implementación y actualización de un Sistema de Gestión Integral cobra un papel protagónico para SERGESPA ya que esta herramienta involucra a cada una de las partes de la empresa, desde la gerencia general hasta llegar al cliente, llevando a que el trabajo se realice con un mayor grado de confianza bienestar y garantizando que el personal se encuentre bajo unas condiciones seguras tal como se indica en las normas ISO 9001: 2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007 por tal razón se concluye lo siguiente: 

Mediante los diagnósticos iníciales se identificaron las falencias que permitieron crear un sistema que se adecuado a las necesidades de la compañía identificaciones necesidades ambientales, de calidad y Seguridad que hacen que la compañía crezca globalmente



El diseño del Sistema de Gestión Integrada presentado en este documento es una propuesta para que la compañía identifique sus procesos, los maneje y pueda orientar su conjunto a unos resultados más precisos que los que actualmente maneja.



La presente propuesta abre la posibilidad de que SERGESPA mediante la mejora continua estandarice sus procesos y operaciones bajo la normatividad NTC ISO 9001: 2008, NTC ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007

RECOMENDACIONES

Para darle continuidad al Sistema Integral de Gestión a la compañía debe adoptar ciertas medidas para garantizar su buen funcionamiento, a continuación se generan algunas recomendaciones para SERGESPA. 

Se recomienda realizar revisión periódica de todo el direccionamiento estratégico de la compañía por parte de la gerencia General, para hacer una actualización permanente en relación con la necesidades de la empresa.



Se debe contar con un el personal capacitado para que diseñe, implemente y controle el sistema Integrado de Gestión



El compromiso de Mejora Continua por parte de todos los colaboradores debe ser una constante ya que de este valor depende el éxito del Sistema Integrado de Gestión



Se recomienda que para una futura certificación se mantenga el plan de capacitación propuesto con el fin de que los trabajadores conozcan todos los procesos y ayuden con el proceso de Mejora Continua



Se recomienda realizar lo más pronto posible las diligencias relacionadas con la certificación, la auditoría externa, con el fin de dar pleno aprovechamiento al trabajo realizado en este informe.

BIBLIOGRAFÍA

SERGESPA E.I.R.L. Brochure. Trujillo, 2012. SERGESPA E.I.R.L. Manual de Calidad. Trujillo, 2012. NORMA INTERNACIONAL ISO 9001:2008. Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos. Suiza: ICONTEC, 2008. NORMA TÉCNICA PERUANA ISO 14001:2004. Sistemas de Gestión Ambiental, Especificación con orientación para su uso. Trujillo D.C.: ICONTEC, 2004

ANEXO D DIAGNOSTICO SERGESPA SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Empresa Numeral / Descripción

SERGESPA C

NC

OBSERVACIONES No se evidencia la documentación necesaria para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de calidad No se evidencia registros de aprobación firmados según lineamientos del procedimiento 1.1 Control de Documentos Existe documentados algunos procedimientos pero la demás documentación no existe.

4.1

REQUISITOS GENERALES

1

4.2

REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

1

4.2.0

Generalidades

1

4.2.2

Manual de Calidad

1

4.2.3

Control de los Documentos

1

No existe este procedimiento.

4.2.4

Control de los Registros

1

No existe este procedimiento.

5

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1

COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

1

No se evidencia la revisiones por la Dirección, no se puede asegurar la disponibilidad de los recursos para el SGC

5.2

ENFOQUE AL CLIENTE

1

Falta seguimiento constante a Las no conformidades, auditorías internas, requerimientos del clientes

5.3

POLÍTICA DE LA CALIDAD

1

No se evidencia la existencia de la política de calidad

5.4

PLANIFICACIÓN

1

No existen objetivos de calidad

Existe un manual de calidad pero no está actualizado y no está acorde a las necesidades de la organización

5.4.0

Objetivos de la Calidad

1

No se evidencia que los objetivos de calidad estén creados

5.4.2

Planificación del Sistema de Gestión de Calidad

1

No evidencia ningún tipo de planificación

5.5

RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

1

No existe un representante de la dirección implementar y mantener el sistema de calidad.

5.5.0

Responsabilidad y Autoridad

1

El organigrama se encuentra desactualizado por lo tanto los perfiles de cargo también, es necesario designar una persona con las competencias para asumir la dirección en cuanto al SGC

5.5.2

Representante de la Dirección

1

No existe la persona encargada por parte de la dirección

1

No existe canales claros de comunicación, no existe un procedimiento que permita determinar cómo se dará a conocer actualizaciones, cambios entre otros

5.5.3

Comunicación Interna

5.6

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

5.6.1

Generalidades

1

No se evidencia revisiones por la alta dirección.

5.6.2

Información para la Revisión

1

Falta seguimiento de las revisiones por la dirección

5.6.3

Resultados de la Revisión

1

No se evidencia los resultados

6.

GESTION DE LOS RECURSOS

6.1

PROVISIÓN DE RECURSOS

1

No existen recursos asignados para mantener y mejorar el sistema de calidad

6.2

RECURSOS HUMANOS

6.2.1

Generalidades

6.2.2

Competencia, toma de conciencia y formación

6.3

INFRAESTRUCTURA

1

6.4

AMBIENTE DE TRABAJO

1

7. 7.1 7.2

1

1 1

Existe el departamento pero no se tiene establecido un plan para que la gestión del recurso humano sea acorde con el SGC No se existen evaluaciones o planes que desarrollen y evidencien las competencias del personal No existen documentos donde se relaciones las competencias que debe tener cada trabajador.

REALIZACIÓN DEL PRODUCTO PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

No existen procedimientos que marquen una trazabilidad del servicio.

1

PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.3

Determinación de los requisitos relacionados con el Producto Revisión de los requisitos relacionados con el Producto Comunicación con el Cliente

7.3

DISEÑO Y DESARROLLO

7.3.1

Planificación del Diseño y Desarrollo

1

7.3.2

Elementos de Entrada para el Diseño y Desarrollo

1

7.3.3

Resultados del Diseño y desarrollo

1

7.3.4

Revisión del Diseño y Desarrollo

1

7.3.5

Verificación del Diseño y Desarrollo

1

7.3.6

Validación del diseño y desarrollo

1

7.3.7

Control de los Cambios del diseño y desarrollo

1

Se realiza el procedimiento pero no se encuentra documentado

1

No se realiza evaluación de proveedores ni de productos

7.2.1 7.2.2

7.4

1 1 1

No existe el procedimiento que permita realiza este tipo de validaciones. No se dejan registros de las revisiones de los servicios Existe el proceso pero no está documentado.

Existe el proceso pero no se encuentra documentado Se sigue un procedimiento pero no está documentado Se realiza el procedimiento pero no se encuentra documentado Se realiza el procedimiento pero no se encuentra documentado Se realiza el procedimiento pero no se encuentra documentado Se realiza el procedimiento pero no se encuentra documentado

COMPRAS

7.4.0

Proceso de Compras

7.4.2

Información de las Compras

7.4.3

Verificación de los Productos Comprados

7.5

PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.1

Control de la Producción y de la Prestación del Servicio

1

No hay registros de evaluaciones de proveedores 1

1

No se evidencia ningún tipo de verificación.

Lo procedimiento se encuentran desactualizados, y no son fáciles de interpretar.

100

7.5.2

Validación de los Procesos de la producción y de la prestación del Servicio

1

7.5.3 7.5.4

Identificación y Trazabilidad Propiedad del Cliente

1 1

7.5.5

Preservación del Producto

7.6

CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION

8.

1

No se realiza ningún proceso de validación del servicio ya que no está creado el procedimiento No se evidencia dicho procedimiento No se dejan los registros necesarios No se tiene una buena técnica de identificación de producto, ya que no se encuentran demarcadas las zonas de producto no conforme.

MEDICION ANÁLISIS Y MEJORA

8.0 8.2

GENERALIDADES SEGUIMIENTO Y MEDICION

8.2.0

Satisfacción del Cliente

8.2.2

Auditoría Interna

1

No se evidencia

8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 8.5.0 8.5.2 8.5.3

Seguimiento y Medición de los Procesos Seguimiento y Medición del Producto CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME ANÁLISIS DE DATOS MEJORA Mejora Continua Acción Correctiva Acción Preventiva

1 1

No se está realizando el seguimiento adecuado No se está realizando el seguimiento adecuado No se evidencia la mejora continua No se evidencia la mejora continua No se evidencia la mejora continua No se evidencia la mejora continua Falta seguimiento No se evidencia acciones preventivas eficaces

TOTALES

1 1 1

1 1 1 1 1 1 2

PORCENTAJES

PERSONA RESPONSABLE

28

No se evidencian procesos de seguimiento No existen mediciones de percepción del cliente El seguimiento de la satisfacción de cliente no es el adecuado ya que solo se hacen encuestas de satisfacción para la certificación.

23

3% 53% 43%

53 100%

Cesar Luis Esquivel Paredes

Fecha de Elaboración

18/12/2016 CRITERIOS DE EVALUACION

C

Conformidad: Se hace, se tiene documentada y se cumple totalmente conforme con lo especificado con los requisitos de la norma

NC

No conformidad : No se hace, no se tiene documentada o no se cumple en su totalidad, genera una no conformidad con los requisitos de la norma



Cumple parcialmente : Se cumple solo parcialmente

101

DIAGNOSTICO SERGESPA SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Empresa

SERGESPA

NUMERAL

REQUISITO

C

NC

4

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE S Y SO

4.1

Requisitos Generales

4.2

Política de S y SO

OBSERVACIONES

No se evidencia una política establecida por la alta dirección para seguridad y salud ocupacional.

1

4.3

PLANIFICACIÓN

4.3.1

Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles

1

Existe una identificación de peligros pero se encuentra desactualizada, no se aplican los controles, no se involucra al personal para la identificación de peligros, no se encuentra priorizados de acuerdo a su nivel de peligro.

4.3.2

Requisitos legales y otros

1

Existe documentación, pero esta no está implementada en la compañía

4.3.3

Objetivos y programas

4.4

1

Los programas existen pero se alejan de la realidad de la compañía, se necesita una actualización para que el objetivo de programas tales como el programa de salud ocupacional se ajuste más a las necesidades de la compañía.

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Por la falta de compromiso de la dirección no se identifica claramente los responsables, recursos, rendición de cuentas entre otros.

4.4.1

Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

4.4.2

Competencia, formación y toma de conciencia

1

4.4.3

Comunicación, participación y consulta

1

4.4.3.1

Comunicación

1

4.4.3.2

Participación y consulta

4.4.4

Documentación

1

No se evidencia ningún tipo de documento de acuerdo a este numeral

4.4.5

Control de documentos

1

No existe el procedimiento.

4.4.6

Control operacional

1

No se evidencia el control operacional

4.4.7

4.5

Preparación y respuesta ante emergencias

No se evidencia un compromiso por parte del personal de la compañía No existe un procedimiento que permita dar claridad a los canales de comunicación.

1

Existe un comité paritario, una brigada de emergencia, un comité de convivencia pero no ejecutan ningún tipo de actividad.

Existe un brigada de Emergencia pero no se capacita, no existen evidencia de simulacro, identificación de rutas de emergencia, puntos de encuentro entre otras.

VERIFICACIÓN Medición y seguimiento del desempeño

4.5.2

Evaluación del cumplimiento legal y otros

4.5.2.2

No se evidencia ningún tipo de plan o cronograma que permita fortalecer las competencias de los empleados.

1

4.5.1

4.5.2.1

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba

1

No se evidencia ningún tipo de medición

1

No existen procedimiento para el cumplimiento de este numeral

1

No se evidencia

1

No se evidencia

102

Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

1

No se evidencia

4.5.3

Investigación de incidentes. No conformidades y acciones correctivas preventivas

4.5.3.1

Investigación de incidentes

1

No se realiza la investigación de incidentes

4.5.3.2

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

1

No se existe procedimiento

4.5.4

Control de registros

1

No existe el procedimiento de control de registros.

4.5.5

Auditoría interna

1

No existen evidencia de auditorías internas

4.6

Revisión por la dirección

1

No existe una revisión por la dirección.

TOTALES

0

PORCENTAJES

17

6

23

0% 74% 26%

PERSONA RESPONSABLE

100%

Cesar Luis Esquivel Paredes

Fecha de Elaboración

18/12/2016 CRITERIOS DE EVALUACION

C NC

Conformidad: Se hace, se tiene documentada y se cumple totalmente conforme con lo especificado con los requisitos de la norma No conformidad : No se hace, no se tiene documentada o no se cumple en su totalidad, genera una no conformidad con los requisitos de la norma Cumple parcialmente : Se cumple solo parcialmente

DIAGNOSTICO SERGESPA SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Empresa

SERGESPA

NUMERAL

REQUISITO

4

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

4.1

Establecer, documentar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional y determinar cómo cumplirá estos requisitos

1

4.2

Definir y documentar el alcance de un sistema de gestión ambiental

1

4.3

C

NC

OBSERVACIONES

No existe ningún tipo de documentación o controles para la implementación de un sistema de gestión ambiental. No existe evidencia

PLANIFICACIÓN

103

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.4

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados, y determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impacto significativo sobre el medio ambiente (es decir aspectos ambientales significativos

1

No se tiene ningún método para identificar los aspectos ambientales significativos de la empresa.

Documentar esta información y mantenerla actualizada

1

No existe ningún tipo de documentación del sistema.

Asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de un sistema de gestión ambiental

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos. Asegurarse que los requisitos legales aplicables y otros requisito de la organización se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA

1

Establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización

1

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible, coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba y con la mejora continua.

1

Tener en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba y sus aspectos ambientales significativos. Además considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas.

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas; esto debe incluir la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización y los medios y plazos para lograrlos.

1

No se evidencia

No se cumple con ningún tipo de requisito legal enfocado hacia el medio ambiente, no se hace separación de residuos peligros.

No se evidencia objetivos, metas.

No se evidencia

No existe evidencia de cumplimiento de ningún aspecto legal

No se ha planificado ningún programa enfocado al plan ambiental.

IMPLEMENTACIÓN

104

4.4.1

4.4.2

4.4.3

4.4.4

Asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organización y los recursos financieros y tecnológicos

1

Definir, documentar, comunicar las funciones, responsabilidades y la autoridad para facilitar una gestión ambiental eficaz

1

Designar uno o varios representantes de la dirección, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para: Asegurarse que el SGA se establece, implemente y mantiene de acuerdo con los requisitos de la norma e informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGA.

1

Asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente puede causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados

1

Mantener los registros asociados

1

Identificar las necesidades de formación relacionados con sus aspectos ambientales y su SGA.

1

Proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades y debe mantener los registros asociados.

1

Establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia

1

Establecer, implementar o mantener uno o varios procedimientos para: la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización; recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas

1

Decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos

1

Documentar la decisión

1

Si se comunica se debe establecer e implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa

1

Documentar la política, los objetivos y metas ambientales

1

Documentar la descripción del alcance del SGA

1

Documentar descripción de los elementos principales del SGA y su interacción

1

Incluir los registros requeridos en esta norma

1

No evidencia No evidencia

No evidencia

No evidencia No evidencia No evidencia No evidencia

No evidencia

No evidencia No evidencia No evidencia No evidencia No evidencia No evidencia No evidencia No evidencia

105

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.5

Documentar los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados

1

Controlar los documentos requeridos por el SGA y por la norma

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos

1

Identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objetivo de asegurarse de que se efectúen bajo las condiciones especificadas.

1

Establecer, implementar o mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencias y accidentes que pueden tener impactos en el medio ambiente y como responder ante ellos

1

Responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados

1

Revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias

1

Realizar prueba periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible VERIFICACIÓN

No evidencia No existen los controles.

No evidencia

No existe el procedimiento en la compañía

No evidencia

No existe el procedimiento en la compañía

No evidencia

No evidencia No evidencia

No evidencia

No evidencia No evidencia ninguna preparación para situaciones de emergencia enfocadas a la parte ambiental No evidencia 1

No evidencia

106

4.5.1

4.5.2

4.5.2.1

4.5.2.2

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente.

1

Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y las metas ambientales de la organización.

1

Asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados Conservar los registros asociados Evaluación del cumplimiento legal Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

1

No existe el procedimiento para el seguimiento y verificación de los equipos.

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia este tipo de definición en la compañía

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

Asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del SGA

1

No evidencia

Establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de un SGA y de esta norma

1

No evidencia

Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

Definir requisitos para la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia Definir requisitos para el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas Definir requisitos para la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados

4.5.4

No evidencia

1

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales Tomar acciones correctivas y acciones preventivas Definir requisitos para la identificación y corrección de las no conformidades y tomas las acciones para mitigar sus impactos ambientales Definir requisitos para la investigación de no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir

4.5.3

No evidencia

107

4.5.5

4.6

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

1

No evidencia

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

1

No evidencia

Asegurarse de que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados

1

No evidencia

Planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas

1

No evidencia

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditorías que traten sobre las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados

1

No evidencia

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditorías que traten sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos

1

No se evidencia auditorias en el aspecto ambiental

Asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria

1

No evidencia

Revisar el SGA de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas

1

No evidencia

Las revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.

1

No evidencia

Conservar los registros de las revisiones por la dirección

1

No evidencia

Los elementos de entrada deben incluir los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba

1

No evidencia

Los elementos de entrada deben incluir las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas

1

No evidencia

1

No evidencia

1

No evidencia

Los elementos de entrada deben incluir el estado de las acciones correctivas y preventivas

1

No evidencia

Los elementos de entrada deben incluir el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección

1

No evidencia

Los elementos de entrada deben incluir el desempeño ambiental de la organización Los elementos de entrada deben incluir el grado de cumplimiento de los objetivos y metas

108

Los elementos de entrada deben incluir los cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales

1

No evidencia

Los elementos de entrada deben incluir las recomendaciones para la mejora

1

No evidencia

Los resultados deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua

1

No evidencia

TOTALES

0

PORCENTAJES

77

0

0% 100% 0%

PERSONA RESPONSABLE Fecha de Elaboración

77 100%

Cesar Luis Esquivel Paredes 18/12/2016

CRITERIOS DE EVALUACION C

Conformidad: Se hace, se tiene documentada y se cumple totalmente conforme con lo especificado con los requisitos de la norma

NC

No conformidad : No se hace, no se tiene documentada o no se cumple en su totalidad, genera una no conformidad con los requisitos de la norma



Cumple parcialmente : Se cumple solo parcialmente