Unidad De Inteligencia Financiera.ppt l1s21

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INTEGRANTES:

 José

Carlos Huamani Quispe  Carmen Cuya Sánchez  Geraldine Chauca Villafani  Cintya Alarcón Meza Profesor C. Jorge M. Chunga Martinez

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A nivel mundial las UIFs son Agencias Centrales Nacionales especializadas diseñadas con el propósito de velar por la implementación y funcionamiento de los Sistemas Nacionales de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

El objetivo general del Programa es contribuir a minimizar las prácticas de lavado de dinero en la Región; el objetivo específico es apoyar los procesos de establecimiento de nuevas Unidades de Inteligencia Financiera y de consolidación.  Participan en este Programa Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Ecuador, Perú, Venezuela y Uruguay. 

En efecto, en el año 2002, se emite la Ley Nº 27693 a través de la cual se crea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), como Entidad Pública adscrita inicialmente al Ministerio de Economía y Finanzas, y que hoy se encuentra incorporada a la Superintendencia de Banca y Seguros.

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la UIF - Perú es la encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la detección del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo; así como, coadyuvar a la implementación por parte de los Sujetos Obligados del Sistema para detectar Operaciones Sospechosas de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo



es la Agencia Central Nacional encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas por la Ley incluyendo la obligación de los sujetos obligados de implementar un sistema de prevención de dichos delitos y el envío (ROS)



es el o especializado de intercambio de información a nivel internacional en lo relativo a la lucha contra el Lavado de Activos y/o el Financiamiento del Terrorismo.



Misión

Análisis, tratamiento y transmisión de información recibida de los sujetos obligados para la prevención y detección del lavado de dinero y/o de activos.  

Visión

Organización líder e integrada internacionalmente, proactiva, altamente eficiente en el desarrollo de actividades de análisis técnico-legal que reduzcan de manera sustancial las prácticas de lavado de dinero y/o activos provenientes de ilícitos penales. 

Finalidad

Contribuir decisivamente en la lucha contra el crimen organizado, criminalidad grave, actos de corrupción, narcotráfico, terrorismo, financiamiento del terrorismo, y cooperar con la recuperación del dinero obtenido ilícitamente.

Características: La

UIF – Perú es una UIF istrativa. No actúa de oficio.

La

UIF-PERU es una unidad especializada que goza de Independencia funcional

dentro de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPS, con delegación especial de funciones, teniendo el nivel de Superintendencia Adjunta. La

UIF-Perú es la única entidad competente en el Perú para recibir los

Reportes

de Operaciones Sospechosas (ROS) y el único punto de o formal

para el intercambio de información de inteligencia financiera con otras UIFS. Coordinador Participa Presta

Nacional con los operadores de justicia ante GAFISUD

en Investigaciones Conjuntas nacionales e Internacionales

asistencia técnica de acuerdo a cánones establecidos

ORGANIGRAMA DE LA UIF- PERU

Prevención.

Supervisión.

Análisis

Análisis

V. SUJETOS Y EMPRESAS OBLIGADAS

VI. REGISTRO DE OPERACIONES

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

-VIGILAR - ANALIZAR -PROPONER - ADOPTAR -SER INTERLOCUTOR ANTE UIF - EMITIR INFORMES

PASOS QUE DEBEN CUMPLIR ANTE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA PASO 1 DESTINAR UN OFICIAL CUMPLIMIENTO

EL CUAL SERA LA PERSONA DE ENLACE ENTRE LA EMPRESA Y LA UIF

UIF

EL ELEGIDO EBE TENER NIVEL GERENCIAL ANTIGÜEDAD LABORAL DE UN AÑO DE LA EMPRESA

NO TENER NINGUNA CONDENA POR DELITO DOLOSO

NO HABER SIDO AUDITOR INTERNO DURANTE LOS 6 MESES ANTERIORES

NO TENER DEUDAS VENCIDAS NI COBRANZA JUDICIAL

REGISTRO DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS)

PASO 2 LOS SUJETOS OBLIGADOS DEBEN REGISTRAR CADA OOERACION QUE SUPEREN LOS MONTOS DETERMINADOS Y CONCEPTO DE

DEPOSITOS EN DEPOSITOS EN COLOCACIONES , OBLIGACIONE SNEGOCIABLES

OPERACIONES CLIENTES HABITUALES DEBEN REGISTRAR IMPORTES IGUALES O MAYORES $10000-

$2500

COMUNIDAD DE LA UIF

PASO 3

UIF COMUNICAR

SUJETO OBLIGAD O

DETECTEN OPERACIONES SOSPECHOSAS  LAS COMUNICACIONES SOBRE EL ROS A LA UIF DEBE SER CONFIDENCIAL  SALVO MANDATO JUEZ Y EL CONGRESO

PASO 4

MANUAL DE PREVENCION DE LAVADOS DE ACTIVOS

LA EMPRESA DEBERA CONTAR OBLIGATORIAMEN TE CON UN MANUAL DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVO Y FINANCIAMIENTO DE TERRORISMO

PARA LA PREVENCIO N Y DETECCION DE OPERACION ES ILICITAS

PASO 5

CAPACITACION PERSONAL

ALTO NIVEL DE INTEGRIDAD Y RESPONSABILIDAD DE SUS TRABAJADORES

INFRACCIONES Y SANCIONES

 LAS INFRACCIONES ITRATIVAS SE PRESENTAN CUANDO HAY INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRA EL LAVADO DE CTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, POR CONSIGUIENTE SE SANCIONA.  CUANDO EL INCUMPLIMIENTO A LA NORMA , POR CASO FORTUITO, DEBIDAMENTE SUSTENTADO, NO CONFIGURA INFRACCION.

INFORME INFORME CONFIDENCIAL CONFIDENCIAL PRIVADO PRIVADO

Y Y

SOLO SOLO REFERENCIAL REFERENCIAL

INVESTIGA

INFORMES INFORMES NO NO SON SON DOCUEMNTOS DOCUEMNTOS PROBATORIOS PROBATORIOS

RODOLFO ORELLANA RENGIFO LAVADO DE ACTIVOS

NARCOTRAFICO

ADQUISICIÓN DE BIENES INMUEBLES COMPR A VENTA

NOTARIA

SUNARP

REGISTRADO RES COMPLICES

RODOLFO ORELLANA RENGIFO

COMPRA

BIENES INMUEBLES

LAVADO DE ACTIVOS (MEDIANTE LAUDOS ARBITRALES)

TESTAFERRO S