Curso Auditor Interno De Calidad 5u3k1i

U S T I F I C A C I Ó N

D E L P R O Y E C T O

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

Facilitador: Giovanny Hernández

Maturín, Marzo 2013

OBJETIVOS DEL CURSO Proporcionar una comprensión básica del proceso de auditorias

Explicar y practicar las técnicas de Planificación, ejecución de auditorias internas de calidad

Hacer seguimiento a las acordadas por el auditado.

acciones

correctivas

CONTENIDO DEL CURSO CONCEPTOS BÁSICOS, PRINCIPIOS DE CALIDAD Y DE LA NORMA ISO-9001:2008.

AUDITORIA DE CALIDAD CONCEPTO, CRITERIOS, OBJETIVOS, CLASIFICACIÓN.

PROCESO DE AUDITORIA , DOCUMENTACIÓN NECESARIA, INFORME DE AUDITORIA . EJERCICIOS PRÁCTICOS.

Conceptos básicos ( Repaso)

C A L I D A D

Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos (3.1.1) . Norma ISO9000:2006 Desde el punto de vista de Gestión

Conceptos básicos ( Repaso)

P A R T E S

I N T E R E S A D A S

CLIENTE . EMPLEADOS.

ACCIONISTA. PROVEEDORES. ESTADO / COMUNIDAD.

PRINCIPIOS DE CALIDAD

Enfoque al cliente Relación mutuamente beneficiosas con el proveedor

Liderazgo

PRINCIPIOS DE CALIDAD

Enfoque basado en hechos

Mejora continua

Participación del personal

Enfoque basado en procesos.

DISTRIBUCIÓN POR CLÁUSULA DE LA NORMA

4.0 5.0 6.0

8.0 7.0

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS AUDITORIA

• • • •

Programa de auditoria Auditado Hallagazgo de auditoria Evidencia de auditoria.

AUDITOR

• • • •

Experto técnico. Cliente de auditoria. Criterio de auditoria. Alcance de auditoria

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS

Auditoria.

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditorias

Evaluación sistemática y objetiva para comprobar si los actividades y los resultados relativos a la calidad cumplen con lo planeado y si estos planes se están implantando de forma efectiva y eficaz

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD. DEFINICIONES AMPLIADAS DE LA DEFINICIÓN DE AUDITORÍA

CONCEPTO

DEFINICIÓN

SISTEMATICO

No aleatorio. Las auditorias usualmente actividad planificada y programada.

son una

INDEPENDIENTE

Los auditores deben ser independientes del proceso o área auditada, no se encuentran involucrados en ninguna actividad o tarea.

DOCUMENTADO

El proceso de auditoría ha sido publicado como un procedimiento escrito.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS

Programa de auditorias: conjunto de una o mas auditorias planificadas Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una auditoria Auditado: organización que es auditada Hallazgo de auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS

Criterios de auditoria : Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Evidencia de auditoria: Registros declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables. Conformidad: Cumplimiento de un requisitos.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Auditoria de calidad :

Es una comprobación de hechos y no de inquisición o señalamientos de culpables.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Verificar a través de su documentación (Manual de Calidad, Procedimientos, Instrucciones y Registros) si el SGC, atiende las disposiciones establecidas por el Sistema de Calidad.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Verificar a través del análisis crítico de los métodos operativos que están siendo utilizados, si el Sistema de Calidad, cumple con lo que está escrito en los propios documentos.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Determinar la efectividad del Sistema de Gestión de Calidad implantado. Dar oportunidad al auditado de mejorar el sistema de Calidad. Evaluar inicialmente a un subcontratista que es candidato para una relación contractual.

Verificar que el S.G.C de la propia instalación satisface los requerimiento. Verificar si el sistema de calidad del subcontratista continua alcanzando los requisitos esperados.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TIPOS DE AUDITORIA

Internas.

En las cuales la propia compañía evalúa su propio rendimiento.

Externas.

En la cual una compañía evalúa las actividades de sus sub-contratista.

Extrinsica.

En la cual una tercera parte debidamente acreditada, audita a una compañía para evaluar sus actividades contra requerimientos específicos.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

Clasificación y funciones de un Auditor.

1. 2. 3.

AUDITOR INTERNO

4.

6.

Mantenerse dentro del campo de la auditoria. Ejercer objetividad. Recolectar y analizar evidencia relevante y suficiente. Ser capaz de confirmar que los procedimientos documentados y otra información relacionada al S.C . a) Son conocidos, entendidos y usados por el personal y están disponibles al auditado. b) Son adecuados para alcanzar los objetivos de calidad Actual de manera ética en todo momento.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

Clasificación y funciones de un Auditor.

1. 2. 3.

AUDITOR LÍDER

4.

5. 6. 7.

Definir los requerimientos de cada auditoria asignada. Cumplir los requisitos aplicables para la auditoria y demás directrices acordadas. Planificar la auditoria , preparar los documentos de trabajo e informar al equipo auditor. Revisar la documentación sobre las actividades del sistema de calidad existente para determinar su adecuación. Reportar inmediatamente al auditado las no conformidades criticas. Reportar cualquier obstáculo mayor encontrado en el desarrollo de la auditoria. Reportar claramente y en forma concluyente los resultados de la auditoria.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

RESUMEN Que debe ser un auditor (Caracteristicas de un Buen auditor) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

Diplomático. Profesional. Articulado. Juicioso. Comunicativo. Honesto. Desprejuiciado. Inquisidor. Observador. Comprensivo. Trabajador. Imparcial. Estricto.

Lo Que no debe ser un auditor 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

Argumentador. No Profesional. Desarticulado. Imprudente. No Comunicativo. Deshonesto. Prejuiciado. Crédulo. Despistado. Intolerante. Flojo. Parcializado. Quisquilloso.

INTERMEDIO

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD.

Proceso de Auditoria. CICLO DE VIDA DE LA AUDITORIA PLANEAR LA AUDITORIA

PLANEACIÓN

EJECUTAR LA AUDITORIA

DESARROLLO REPORTE DE HALLAZGOS

PROPUESTA Y EJECUCION ACCIONES CORRECTIVASCIERRE

NO

ACCIONES A SEGUIR

Revisión de A.C SI CIERRE

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD.

Proceso de Auditoria. PLANIFICACION

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD.

Proceso de Auditoria. EJECUCIÓN

¿CÓMO SE PREPARA UNA AUDITORÍA?  Recopilación de procedimientos, manuales, formatos, instructivos etc.

 Elaboración de la lista de verificación  Preparación de la agenda de auditoría/estimación de los tiempos asociados  Notificación previa al área, por escrito, incluir información acerca los objetivos

¿CÓMO SE PREPARA UNA AUDITORÍA?  Programación (fechas y horas), auditores, Procesos a ser auditados y sectores involucrados.  Definir alcance/objetivo

 Reunión del equipo auditor para: • Establecer métodos/técnicas a aplicar • Distribuir tareas • Determinar aspectos logísticos.

"El futuro pertenece a quienes creen en la belleza de sus sueños." Eleanor Roosebelt

GRACIAS A TODOS