Auditor Interno Iso22000 411e4o

FORMACION AUDITOR INTERNO ISO 22000

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AUDITORIA ¿ Qué es? Proceso sistemático independiente

para

Obtener Objetivamente la Evidencia y Evaluar

el grado de cumplimiento Frente a Determinando un

CRITERIO Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Tipos Auditorias Interna üDE PRIMERA PARTE •Propia •Contratada ASEGURAR Y MEJORAR

Diferencia

Externa üDE SEGUNDA PARTE •Clientes üDE TERCERA PARTE COMPROBAR •Certificación

Quien la realiza / Destino del origen Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Las Auditorias , ISO 22000 Deben realizarse a intervalos planificados para determinar si el Sistema de Gestión de Inocuidad de los Alimentos (SGIA): ØConforme con lo planificado, con los requisitos del SGIA establecidos por la organización y los requisitos de esta norma ØSe implementa y actualiza eficazmente

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Las Auditorias , ISO 22000 Se debe planificar un programa de auditorías considerando: •La importancia de los procesos •Las áreas a auditar, •Auditorías previas. Definiendo •Alcance – Criterios – Frecuencia –Metodología – Auditores Imparcialidad Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Hallazgos de Auditoria Evidencia de Auditoria

Resultado Evaluación

Criterio de Auditoria

•Conformidad

Información Objetiva

•Oportunidad de Mejora

Cumplimiento Hallazgo de Auditoria

Incumplimient o

Requisito

Mayor Observación

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No Conformidad

Competencia y Evaluación de los Auditores La fiabilidad en el proceso de auditoría y la confianza en el mismo dependen de la competencia de aquellos que la llevan a cabo. Esta competencia se basa en la demostración de:

Requerimiento 19011

Atributos Personales

Aptitud para Aplicar

Conocimiento Habilidades

Educación

Formación

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Experiencia

Competencia Atributos

del Auditor Personales

Los auditores deben poseer los siguientes atributos: üÉtico üDe mentalidad abierta üDiplomático üObservador üPerceptivo üVersátil üTenaz üDecidido üSeguro de si mismo •

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Competencia Conocimiento

del Auditor y Habilidades

auditores deberían ü Los conocimientos y habilidades siguientes áreas. :

tener en las

ü Principios, procedimientos y técnicas de auditoría: ü Documentos del sistema de gestión y de referencia: ü Situaciones de la organización: ü Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes

ü Educación suficiente para adquirir los conocimientos y habilidades descritos ü Experiencia laboral - Auditorias ü Formación como auditor ü ü

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5 Principios de Auditoria •

Los principios hacen de la auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión, proporcionando información sobre la cual la organización puede actuar para mejorar su desempeño.

Referido a los Auditores ü Conducta

ética

(confidencialidad ,

discreción) ü Ecuanimidad (informar con veracidad y exactitud) ü Cuidado profesional (diligencia y juicio Referido a los al Auditoria auditar) ü Independencia

(imparcialidad

y

objetividad) ü Enfoque basado en evidencias (Ing. conclusiones fiables y reproducibles) Sandra Escobar - 3136151135

Etapas de la Auditoria Conocimiento Inicial de las

áreas u operaciones

Planear Formulación del Diagnostico y Plan de Auditoria

Plan de Auditoria

Obtención de Evidencias

Ejecución

Análisis de Hallazgos Informe Elaboración del Informe Seguimiento Acciones Correctivas

Seguimiento

Cierre NC

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Implementación O/M

Plan de

Auditoria

CRIT Objetivo ERIO Amplitud Alcance Auditores Comunicación Recursos Registros Ing. Sandra Escobar - 3136151135

PLAN DE AUDITORIA Número de Auditoria:

Fechas :

Objetivo de la Auditoria: Confirmar que el Sistema de Gestión ha sido establecido e implantado de acuerdo con los requerimientos del estándar de esta auditoria. Alcance:

: Auditor Líder: José Santos (JS) del Equipo: María Cristina Sánchez (MCS) Guillermo Sosa (GS)

Fecha

Hora

Auditor

Proceso, Departamento o Normas Función Referencia

24-Feb2006

8:00-8:50 JS, MCS, GS

Reunión de Apertura

9:00

JS, MCS, GS

Compras

9:30

JS, MCS, GS

Documentación

JS

Producción

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Auditado

Actividades en la Auditoria

Para desarrollar el proceso sistemático de evaluar el SGSA, se ejecutan las siguientes actividades

Establecer

Preparación de la Auditoria Seguimiento

Reunión de Apertura C -

A/C

Ejecución auditorias Informe Final

Reunión Cierre Ing. Sandra Escobarde - 3136151135

HOJA DE VERIFICACION Fecha

  Proceso auditar : Responsable del Proceso 

Asistente    

Cargo    

Norma - Referencia Aspecto a Evaluar

Hallazgo

Conf. O/M

NC

   

   

   

   

   

Resumen NC - O/M No Descripcion            

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Firma    

   

Ejecución de Auditoria

Criterio s

Evidenci a

HALLAZGOS

§Oportunidad de mejora

CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

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§Mayor §Menor Observación

NORMA ISO 22000 Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Contenido üCap. 4 – Sistema Gestión de Inocuidad Alimentaria üCap. 5 – Responsabilidad de la Dirección üCap. 6 – Gestión de recursos üCap. 7 – Planificación y realización de productos inocuos üCap. 8 – Validación, verificación y mejora del SGIA Ing. Sandra Escobar - 3136151135

4. SISTEMA GESTION INOCUIDAD ALIMENTARIA -Productos -Procesos -lugares

Afectan la INOCUIDAD del Alimento

Alcance

SGIA

-Establecer -Documentar -Implementar

Conforme a los requisitos de la Norma

-Identifica -Evaluar -Controlar

Evaluar el grado de cumplimiento del SGIA

ORGANIZACION

Identificar y Documentar Procesos Externos

Peligros

Documentación

Incluir

Política y Objetivos Inocuidad Procedim. y Registro Cadena Alim. Organización

comunicación Apropiada

Norma

Documentos necesarios SGIA üControl Documentos üControl Registros

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Responsable de: -Dirigir el equipo -Formación del equipo -Mantener el SGIA -Informar a la Dirección SGIA

Compromiso de la Dirección

5.1

SGIA

Evidencia Objetivos del Negocio

Objetivos Inocuidad

Comunic. Importancia SGIA Política Revisión x Dirección Disponibilidad Recursos 5-RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

Líder 5.5 Equipo Inocuidad

5.2 5.3 Planificar SGIA Integridad Planifican Cambios

5.4

Responsabilidad – Autoridad Definidas y Comunicadas

Debe ser: -Apropiada -Conforme -Comunicada -Implementada -Mantenida -Revisada

Asegurando la eficacia del SGIA Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Política Documentada Respalda por Objetivos medibles

Resultado

5.6 comunicación

Decisiones y acciones para: -Asegurar la inocuidad -Mejorar el SGIA -Necesidad de Recursos -Revisión Política-Objetivos

Interna -Personal -Equipo de Inocuidad

Información

Entrada

Externa -Proveedores -Clientes -Autoridades -Otras Organiz.

Eficacia SGIA Revisiones previas Inocuidad Verificaciones SGIA Cambios 5 -RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION Situac. Emergencias Retroalim. Cliente Auditorias Preparación y respuesta ante emergenci

5.7

5.8

Revisión por la Dirección

Revisar a intervalos Planificados -Conveniencia -Adecuación y -Eficacia continua

SGIA

Establecer – Implementar y mantener

Procedimientos para Asegurar gestionar situaciones que Ing. Sandra Escobar - 3136151135 afectan la INOCUIDAD

La organización debe proporcionar los recursos para establecer, gestionar y mantener el ambiente de trabajo necesaria para implementar los requisitos de la norma

6.4

6.1 Provisión La organización debe proporcionar los recursos para: -Establecer , Implementar, Mantener y actualizar

SGIA

Ambiente de trabajo

6 - GESTION DE RECURSOS

6.2 Recurso Humano 6.3

Infraestructura

Definir la Competencia

La organización debe proporcionar los recursos para establecer, mantener la infraestructura necesaria para implementar los requisitos de la norma

Criterios

Evaluar

Educación Formación Experiencia Ing. Sandra Escobar - 3136151135 Habilidades

Formación

Registros

Asegurar la INOCUIDAD

Determinar y Controlar

7.1 Generalidades Planificar y Desarrollar

Seleccionar y evaluar las medidas de control

PROCESOS Necesarios Productos Inocuos

7.4 Análisis de Peligro

PPR 7.2INOCUOS 7 - PLANIFICACION Y REALIZACION DE PRODUCTOS

Pasos Preliminares 7.3

1 Equipo de Inocuidad

2 Descripción del Producto

Análisis de Peligro -MP

-PT Uso Previsto 3 Diagrama de Flujo Evaluar Peligros Describir etapas del proceso y Medidas de

Recopilada Mantenida Actualizada Documentada Deben ser:

Apropiados Implementados Aprobados x Equipo Ing. Sandra Escobar - 3136151135 Identificar Requisitos

Establecer Implementar y Mantener

Controlar

Contaminación Cruzada

Probabilidad de introducción de PELIGROS

-Producto Niveles de Peligro -Ambiente

7.9

Trazabilidad

7.5

Establecer y aplicar un sistema Cadena Alimentaria

Documentar

Identificar el Producto

Logística Inversa

PPR Operativos

Debe Incluir

PNC

-Peligros a controlar -Medidas de control -A - A/C -Responsabilidades -Registros

7 - PLANIFICACION Y REALIZACION DE PRODUCTOS7.6 INOCUOS Plan HAC

7.8 Verificación

Definir: Propósito, Método, frecuencia y Responsabilidades -PPR -Información Análisis de Peligro -PPR Operativo -Plan HAC -Niveles de Peligro Confirmando la EFICACIA

Documentar

7.7 Actualización

Debe Incluir

Informacion

Pasos preliminar PPR PPR Operativos Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Plan HAC

-PCC -LCC -Proced. Seguimiento -A - A/C -Responsabilidades y autoridad -Registros

CACION Y REALIZACION DE PRODUCTOS INOCUOS

Se presenta x

7.10 Control de NC

-Supera los LCC -Perdida del control PPR y PPRo Correcciones Registros A/Correctivas Evidencia control eficaz

1.Cambio Destino 2.Reproceso 3.Destruccion

cuando

Identificación y Evaluación de PT Revisión de las correcciones Identificación y eliminación de causas de NC

Producto No Inocuo

Todos los lotes bajo control, hasta la evaluación No Inocuo

Tratamiento

Tiempo y totalidad loteDefine responsabilidadesRegistros-

Informar a las partes interesadas

Identificar

Prevenir el ingreso a la cadena Aliment. Reduzca el Peligro

Niveles de Peligro sean Procedimiento Iniciar Retirada aceptables Documentado del Producto Ing. Sandra Escobar - 3136151135

A no ser que:

Peligro esta en nivel aceptable

Se libera

Definir

Documentar Procedimiento

Auditoria

Comprobació n del SGIA

Evaluación y Análisis de resultado de verificación Mejora Continua Actualización SGIA

8.5 Mejora SGIA 8.4

8.1

Generalidades

Equipo de Inocuidad debe planificar e implementar los procesos para validar las medidas de control y verificar y mejorar el SGIA

Verificación SGIA 8 – VALIDACION – VERIFICACION Y MEJORA

Control Seguimiento y Medición 8.3

Metrología

Validación de las medidas de control 8.2

Validar los controles antes de incluirlos PPRo y Plan HAC

SI Equipos adecuado, para asegurar la conformidad de los procedim. de seguimiento y Controlan los Peligros medición Calibración o Verificación Ajuste Modificar NO Identificación - Protección Ing. Sandra Escobar - 3136151135

No Conformidades

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No Conformidades üDocumentarse en forma clara y precisa üEstar respaldadas por evidencia objetiva üSer revisadas junto con la organización auditada para obtener su conformidad

NC = Incumplimiento + Norma + Hallazgo Ing. Sandra Escobar - 3136151135